中美AI專利審查新指引：如何影響科技企業(yè)的創(chuàng)新路徑（一）

近日，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了 《人工智能相關(guān)發(fā)明專利申請指引（征求意見稿）》，美國專利商標局在今年7月份也發(fā)布了人工智能相關(guān)專利的指南，并公布了三個新的案例。中國兩國相繼不到半年都發(fā)布了人工智能相關(guān)專利申請的指南，也說明這個領域的申請異常活躍。

從中美兩國的指南來看，大家的目的都是希望促進本國的人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，讓這方面的創(chuàng)新更容易獲得保護，提高企業(yè)在這一領域的創(chuàng)新積極性。2019年美國更新人工智能相關(guān)專利申請的指南之后，人工智能領域的專利申請因為客體原因被駁回減少了25%。

中國的《人工智能相關(guān)發(fā)明專利申請指引（征求意見稿）》主要提到發(fā)明人資格、客體、創(chuàng)造性、充分公開幾個問題。美國專利商標局的人工智能相關(guān)專利申請的指南主要提到客體和人工智能輔助發(fā)明的問題。美國的指南雖然沒有提及創(chuàng)造性和充分公開的問題，但是客體的判斷中含有一部分創(chuàng)造性相關(guān)的內(nèi)容，即在步驟2A中分成兩個分支，當權(quán)利要求中引用了“抽象的概念、自然法則、自然現(xiàn)象”的司法例外時，不是直接進入到步驟2B，而是進入到步驟2A的第二個分支，第二個分支中判斷權(quán)利要求在引用了司法例外之后，是否還有附加的因素，附加的因素將司法整合到實際應用中。

在沒有步驟2A的第二個分支的情況下，權(quán)利要求引用了司法例外之后，就要進入步驟2B，要判斷權(quán)利要求是否具有附加因素足以明顯超過司法例外，這一點實際上就是含有初步的創(chuàng)造性的判斷，即附加的因素帶來創(chuàng)造性的貢獻。

在步驟分成兩個分支的情況下，第二分支是判斷附加因素是否將司法例外整合到實際應用中。這其中有一部分的判斷是和步驟2B有重疊的，但是要比直接進入步驟2B進行評估要寬松，在步驟2A的第二分支中判斷附加因素是否無關(guān)緊要的額外手段（insignificant extra-solution activity）或者僅僅是應用司法例外的指示。如果是這兩種情況，比如只是在權(quán)利要求中到“接收信息”、“發(fā)送信息”，這就是典型的無關(guān)緊要的額外手段，不會因為這些內(nèi)容讓含有算法特征的權(quán)利要求符合客體標準。僅僅是應用司法例外的指示主要指在權(quán)利要求中寫一些套話，比如“用訓練的神經(jīng)網(wǎng)絡去處理”這些指令性的描述。

在步驟2A的第二分支中，當權(quán)利要求反映了對計算機功能的改進或者其他技術(shù)領域的改進，這時候就相當于將司法例外整合到實際應用了。所以步驟2A的第二分支是隱含創(chuàng)造性的初步判斷的。但是步驟2A的創(chuàng)造性的判斷要比步驟2B要寬松，步驟2B是要明確排除公知、常規(guī)的、管用的手段，步驟2A的第二分支是排除掉無關(guān)緊要的額外手段或應用例外的指令或指示。二者有明顯區(qū)別，也正是這個區(qū)別讓進入美國的人工智能申請因為客體被駁回的減少了很多。

中國的人工智能相關(guān)發(fā)明申請的指引描述克服客體的問題是要比美國相對容易的，主要三種情形，

情形一：人工智能算法或模型處理的是技術(shù)領域中具有確切 技術(shù)含義的數(shù)據(jù)； 情形二：人工智能算法或模型與計算機系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)存在特定技術(shù)關(guān)聯(lián)； 情形三： 基于人工智能算法挖掘具體應用領域的大數(shù)據(jù)中符 合自然規(guī)律的內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

這三種情形基本上概括了大多數(shù)AI算法相關(guān)的專利申請，情形一主要是算法在產(chǎn)業(yè)中的應用，例如利用算法進行圖像處理、語音處理等；情形二主要是模型本身或訓練方法，很多大廠申請了大量相關(guān)的專利。情形三中主要是一些AI算法在一些領域的具體應用，通過算法特征改進這一領域，產(chǎn)生有益的技術(shù)效果。（未完待續(xù)）

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