周其仁：守夜人的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)

題記：2026年是亞當(dāng)·斯密傳世之作《原富》發(fā)表250周年，我們重刊北大國(guó)發(fā)院周其仁教授2001年討論《原富》的文章，以饗讀者。

守夜人，典出亞當(dāng)·斯密。在《原富》里，斯密曾經(jīng)分章分節(jié)，詳細(xì)討論了政府如何以守夜為天職。根據(jù)他的論述，政府的職能主要有三項(xiàng)：

1.保護(hù)本國(guó)社會(huì)的安全，使之不受其他獨(dú)立社會(huì)的暴行與侵略（〔英〕亞當(dāng)·斯密著，郭大力、王亞南譯，《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書(shū)館1972年版，第254頁(yè)）。

2.為保護(hù)人民，不使社會(huì)中任何人受其他人的欺負(fù)或壓迫，換言之，就是設(shè)立一個(gè)嚴(yán)正的司法行政機(jī)構(gòu) （同上，第272頁(yè)）。

3.建立并維持某些公共機(jī)關(guān)和公共工程 （同上，第284頁(yè)）。當(dāng)然，為了維持政府的尊嚴(yán)，還需要有一些其他的花費(fèi)（同上，第373頁(yè)）。

被誤解的斯密

斯密容易被誤解的地方，是他被許多人——無(wú)論同意還是不同意他的——看成一個(gè)喜歡規(guī)范世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在本文的例子中，斯密似乎主張，一個(gè)規(guī)范的政府應(yīng)該恪守守夜人的角色，應(yīng)該將政府職能限于國(guó)防、司法和某些公共設(shè)施領(lǐng)域。更有好事之徒，將發(fā)明小政府、大社會(huì)的桂冠，也慷慨地安到了斯密先生的頭上。

讀一讀《原富》吧，我們會(huì)知道斯密對(duì)真實(shí)世界的經(jīng)驗(yàn)著迷，而對(duì)規(guī)范世界無(wú)甚興趣。他概括經(jīng)驗(yàn)、分析經(jīng)驗(yàn)，得出對(duì)經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋；又基于一般化的解釋，提出可供以后經(jīng)驗(yàn)來(lái)檢驗(yàn)的推測(cè)。幸運(yùn)的是，“他站在一門(mén)新科學(xué)的黎明和歐洲一個(gè)新時(shí)代的開(kāi)始”（見(jiàn)MaxLerner為《原富》1937年英文版作的序，張五常譯）。當(dāng)時(shí)的英國(guó)正在開(kāi)始現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，古老學(xué)說(shuō)不能應(yīng)付的新經(jīng)驗(yàn)數(shù)之不盡，提供了開(kāi)風(fēng)氣之先的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)巨著的基礎(chǔ)。更加幸運(yùn)的是，斯密的分析和結(jié)論一再被后來(lái)的經(jīng)驗(yàn)所驗(yàn)證。誠(chéng)如張五常所言，他的主要論點(diǎn)的整體，不僅經(jīng)得起時(shí)間的考驗(yàn)，而且越來(lái)越對(duì)(張五常著,《學(xué)術(shù)上的老人與海》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2001年版）。

在政府職能問(wèn)題上，斯密不過(guò)陳述經(jīng)驗(yàn)事實(shí)。試想一下，在那個(gè)連大英銀行都是私人經(jīng)營(yíng)的時(shí)代，除了國(guó)防、司法和公共設(shè)施，君主（政府）還能管什么事？在這個(gè)意義上，不妨讓我們更正一下：斯密從來(lái)沒(méi)有主張過(guò)政府“應(yīng)該”充當(dāng)守夜人。斯密對(duì)政府應(yīng)當(dāng)充當(dāng)守夜人的偉大思想，半點(diǎn)貢獻(xiàn)也沒(méi)有。

經(jīng)驗(yàn)中出理論

斯密的貢獻(xiàn)，在于分析政府怎樣守夜，才更加經(jīng)濟(jì)、更加合乎社會(huì)的一般利益。舉國(guó)防為例吧，斯密仔細(xì)分析了狩獵和游牧民族的全民皆兵，以及農(nóng)業(yè)文明的業(yè)余戰(zhàn)士模式，雖然不需要政府專項(xiàng)財(cái)政開(kāi)支來(lái)維持國(guó)防，但隨著制造業(yè)的進(jìn)步和軍事技術(shù)的復(fù)雜，為了保證制造業(yè)生產(chǎn)的連續(xù)進(jìn)行，由政府抽稅來(lái)維持裝備精良、紀(jì)律嚴(yán)明的常規(guī)軍，就越來(lái)越合算。更令人叫絕的是，在分析的基礎(chǔ)上，斯密得出如下一般性結(jié)論：近代戰(zhàn)爭(zhēng)火藥費(fèi)用的龐大，顯然給能夠負(fù)擔(dān)此龐大費(fèi)用的國(guó)家提供了一種利益，從而使文明國(guó)家對(duì)野蠻國(guó)家立于優(yōu)勝地位。

再舉一個(gè)例子。斯密怎樣分析政府提供的道路、橋梁、運(yùn)河、港灣等公共工程？他的重點(diǎn)，永遠(yuǎn)不在政府應(yīng)該不應(yīng)該提供公共工程，而在于根據(jù)對(duì)各種經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的考察，探索政府怎樣收費(fèi)、怎樣花費(fèi)來(lái)維持公共工程，才更加經(jīng)濟(jì)。運(yùn)河的通行稅嘛，交給利益不相干的委員會(huì)，不如像法國(guó)的蘭格多克運(yùn)河，交給監(jiān)工的工程師，作為他的私家財(cái)產(chǎn)權(quán)利，維修的效果更好。但是道路的通行稅，就不宜作同樣的處理。因?yàn)檫\(yùn)河不加修理，會(huì)變得完全不能通航；但公路不加修理，卻不會(huì)完全不能通行。至于靠委員會(huì)來(lái)維持道路通行，看來(lái)看去，當(dāng)時(shí)的經(jīng)驗(yàn)也沒(méi)有最優(yōu)模式，只好諸害之中取其輕。

那么，怎樣看待那些聲名赫赫的政府特許權(quán)公司？斯密的法門(mén)，永遠(yuǎn)集中于分析這些特許權(quán)公司的利弊。他用了幾十頁(yè)的篇幅，研究包括英國(guó)漢堡公司、俄羅斯公司、東方公司、土耳其公司、非洲公司、哈德森灣公司、南海公司、東印度公司（新、舊）以及英國(guó)制銅公司、熔鉛公司和玻璃公司的經(jīng)驗(yàn)，并引用1600年后在歐洲各地設(shè)立的55家取得專營(yíng)特權(quán)公司的全部失敗例證。斯密從中得出的結(jié)論，就是到今天還是擲地有聲：這些基于愛(ài)國(guó)心，即為著促進(jìn)國(guó)家某特殊制造業(yè)而設(shè)立的特權(quán)公司，往往因?yàn)榻?jīng)營(yíng)失當(dāng)，以致減少了社會(huì)總資本，而在其他各點(diǎn)上，同樣利少害多（〔英〕亞當(dāng)·斯密著，郭大力、王亞南譯，《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書(shū)館1972年版，第318頁(yè)）。

理論的命運(yùn)是受檢驗(yàn)

各位讀者，經(jīng)濟(jì)分析和經(jīng)濟(jì)解釋不同于規(guī)范的地方，在于前者可以拿經(jīng)驗(yàn)事實(shí)來(lái)檢驗(yàn)。是的，誰(shuí)也不必贊同斯密。但是，你可以拿事實(shí)來(lái)檢查他分析得出的結(jié)論。在制造業(yè)相對(duì)于狩獵、游牧和農(nóng)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位的局限條件下，常備軍的模式是不是能比看似不多花費(fèi)的全民皆兵更有效率？在戰(zhàn)爭(zhēng)花費(fèi)日益龐大的局限條件下，經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)是不是比窮兵黷武提供更可靠的國(guó)防基礎(chǔ)？公共工程全部由財(cái)政包干，是不是帶來(lái)許多可以減少的浪費(fèi)？政府特許權(quán)公司是否真的有助于實(shí)現(xiàn)其設(shè)立時(shí)聲稱的愛(ài)國(guó)主義經(jīng)濟(jì)目標(biāo)？所有這些，都可以拿可觀察的事實(shí)作反復(fù)的檢驗(yàn)。

誰(shuí)都可以反對(duì)斯密，或者不把他當(dāng)回事。天下形形色色的政府，更無(wú)理由對(duì)斯密關(guān)于守夜人的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論——準(zhǔn)確一點(diǎn)說(shuō)，是探索合算的政府守夜人的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論——言聽(tīng)計(jì)從。政府官員們可以選擇他自認(rèn)為更合理、更順手的守夜方式，也可以守夜之余不辭辛勞參加白天五彩繽紛的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，甚至可以根本不守夜，或者干脆充當(dāng)市場(chǎng)秩序的破壞者。是的，一切悉聽(tīng)尊便。斯密就是尚未作古，也無(wú)計(jì)可施。他只留下一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)，那就是分析包括政府在內(nèi)的各個(gè)經(jīng)濟(jì)行為者的行為，在事實(shí)上怎樣影響著諸國(guó)財(cái)富的性質(zhì)和形成。

周其仁，北大博雅講席教授、國(guó)發(fā)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。研究領(lǐng)域?yàn)楫a(chǎn)權(quán)與合約、經(jīng)濟(jì)制度變遷、貨幣與金融、土地制度與城市化，產(chǎn)業(yè)升級(jí)與技術(shù)創(chuàng)新等。