打造“沙漏智能模型”以人工智能技術賦能國企董事會建設

文/孫漢福 崔浪

人工智能（AI）參與公司董事會決策并非新鮮事物，早在2014年，一家風險投資公司就進行了嘗試。國務院《關于深入實施“人工智能+”行動的意見》等政策的出臺和人工智能技術的加速迭代，為人工智能賦能國企董事會建設創造了更有利的條件。

人工智能助推董事會治理效能提升

《中共中央辦公廳 國務院辦公廳關于完善中國特色現代企業制度的意見》指出，企業要深刻認識完善中國特色現代企業制度的重要意義，落實主體責任，以企業制度創新推動高質量發展。這表明，完善中國特色現代企業制度，能夠進一步將制度優勢轉化為現實生產力、公司治理效能，夯實高質量發展的微觀基礎。

從國企董事會歷史演變內在邏輯看，從黨委領導下的廠長（經理）負責制，到2023年公司法修訂后進一步明確董事會在重大事項決策和監督方面的職能，國企董事會的重要作用越發凸顯。

然而，國企董事會的固有運行模式還面臨一定困境，影響了科學、理性、高效董事會的構建。一是戰略管理困境，科技創新加快發展、技術迭代周期縮短、產業邊界逐漸模糊、跨界融合成為常態，都對董事會戰略管理工作提出挑戰。以5年為周期的戰略規劃已難滿足新的發展需求，企業戰略需動態調整甚至實時優化。二是風險防范困境，企業依靠新技術、新模式，在不斷擺脫傳統路徑依賴的同時，面臨更多經營風險隱患，董事會傳統上以財務合規為基礎、傾向于事后監督的風險管理方式，難以適應新的發展要求。三是董事履職困境，作為在公司治理中發揮有效制衡作用的外部董事，當前履職方式難以在時間和精力上持續跟進市場環境變化和新興技術的快速迭代，面臨的信息過載與決策效率之間的矛盾日益突出。

先進生產力的發展往往推動企業制度創新，形成新的治理范式。當前，全社會各領域的數字化發展深刻影響著企業治理機制，而數據資源利用效率的差異，使得專業能力強、數據分析處理水平高、對信息技術進步更為敏感的市場主體，在競爭中更容易脫穎而出。作為公司決策的核心主體，國企董事會應積極利用人工智能數據處理能力，為董事會“定戰略、作決策、防風險”的全鏈條運行提供賦能，促進公司治理效能顯著提升。

打造董事會決策“沙漏智能模型”

國企董事會的運行模式在機制上具有統一的范式。采用的人工智能技術應充分遵循國企特點和現有模式，尋找實現董事會“科學、理性、高效”的最優解。打造“沙漏智能模型”，即開發適用于輔助董事會決策的生成式人工智能模型，實現國企董事會機制與人工智能技術的有機結合。

從董事會“沙漏智能模型”的基本框架看，“沙漏”一詞顧名思義，是指人工智能體的模型架構，分為上、中、下三端。上端為戰略輸入層，圍繞董事會“定戰略”職能，廣泛連接企業外部資訊渠道，多維度吸納宏觀戰略信息。下端為風險感知層，圍繞董事會“防風險”職能，通過構建跟蹤、監督與評價機制，對決議執行過程及結果展開評估，并承擔對企業生產經營、財務、合規等狀況的穿透式監督，及時識別并預警風險隱患。中端為決策中樞，圍繞董事會“作決策”職能，負責整合提煉、智能分析上下兩端匯聚的海量信息，完成決策模擬、智能預警，形成表決意見與履職建議等任務。

從董事會“沙漏智能模型”的功能作用看，“定戰略”“防風險”職能需要大量、實時的數據積累；“作決策”通常以會議形式研究議案，考驗的是分析研判能力。模型中的“戰略輸入層”“風險感知層”與“決策中樞”在功能部署上顯著不同。“戰略輸入層”“風險感知層”如同兩條“數據觸角”，分別向企業外部和內部無限延伸，構成模型的數據收集端口；“決策中樞”則依托強大算力與價值判斷，匯聚難以輕易獲取或處理的信息，形成決策支撐，成為模型的數據輸出端。模型正如沙漏的外觀，呈現為兩頭寬大、中間窄小的形態。

從董事會“沙漏智能模型”的運行邏輯看，模型的基本定位是董事會運作中的輔助應用，承擔的角色是董事的“超級助手”，而不是董事的全能替代者。模型的邏輯起點基于理性經濟人假設，即以企業經濟效益最大化為導向的決策，是否符合國有企業政治、社會等價值功能，需要由董事在實際履職中把握。這既可避免模型訓練的復雜性，又能防止董事因過度依賴人工智能而出現勤勉義務缺失或責任認定模糊的問題。

分步推動“沙漏智能模型”落地建設

董事會“沙漏智能模型”并非孤立的軟件應用，需要從應用環境、應用主體、應用監管三個層面展開實踐。

步驟一：實施企業數字化轉型，營造良好數據生態。數據、算力、算法是人工智能大模型開發的三大核心要素，其中數據是大模型訓練的基石與動力源泉。企業通過實施數字化轉型戰略，從財務、業務、風險、投資、行政辦公、人力資源等維度構建數字化平臺，能為董事會“沙漏智能模型”提供企業全方位數據輸入。企業可成立專門“數據委員會”，對企業數字化轉型進行系統性謀劃部署，打破數據壁壘，提高數據質量，將數據作為重要資產進行統一管理。

步驟二：明確模型運用場景，實現高水平人機協同。董事會“沙漏智能模型”應以智能終端形態實現對董事會的賦能。董事可通過便捷的移動智能設備，隨時隨地與模型進行數據交互。在交互界面開發友好、簡潔的應用模塊，便于董事操作，提升使用體驗。通過信息推送功能，模型將日常收集的數據進行加工，推送給董事，服務董事履職。模型還可通過搜索功能，依據董事指令，對董事會會議議案及具體事件展開智能分析。

步驟三：實施監督審查，建立正向優化機制。與人類專家給出的建議可解釋、還原不同，人工智能存在“黑箱算法”問題，董事無法通過其決策建議結果分析其正確性。因此，董事會需要對模型學習過程持續監督，隨時檢測數據質量，建立持續學習與反饋循環，對模型生成決策建議的落實情況進行跟蹤和效果評估，對模型算法持續優化。審計與風險委員會應擔負起監督審查職責，以確保算法決策過程的公正性，避免因價值觀念的偏狹設定導致“算法歧視”。

邁向“科學、理性、高效”董事會

國企董事會“沙漏智能模型”投入應用后，將從董事會運行、外部董事履職、國資監管三個方面實現賦能。

增強董事會運行支撐，保障“決策理性”。智能移動終端作為模型載體，可在多場景中為董事提供及時、全面、充分的履職信息支持，豐富董事的履職場景和工作模式。在模型的輔助下，董事可穿透管理層級，第一時間獲取行業與企業的最新動態，而模型通過海量數據積累與分析形成的意見建議，為董事提供基于客觀論據的理性分析和可行性建議，保障董事會“決策理性”。

提升公司治理運行效率，確保“運行高效”。模型內嵌于企業治理體系，可實時記錄并歸納各治理主體對議案的研究討論情況，形成董事履職動態報告，幫助董事就關鍵信息提前進行溝通醞釀，達成共識，從而實現董事會對上會事項的提前介入和把關，降低董事會前期溝通成本，提高重大事項決策效率，實現精準監督，確保董事會“運行高效”。

輔助出資人監督管理，實現董事會“構建科學”。出資人機構負責向國企派出董事，對董事履職進行監督和評價。模型對行業前沿信息、發展動態的收集和歸納，以及對企業內部運行情況的深入洞察，便于出資人在模型的協助下，為國企選派合適的董事，最大限度發揮董事價值。同時，模型全面記錄董事履職信息，為出資人評價董事提供客觀依據，助力董事會“構建科學”。

作者孫漢福系中國檢驗認證（集團）有限公司黨委委員、副總經理、董事會秘書；崔浪系中國檢驗認證（集團）有限公司董事會辦公室經理