涉嫌定期報告存在重大遺漏 八一鋼鐵擬被處罰

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近日，八一鋼鐵發(fā)布關(guān)于公司、控股股東及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》的公告。從中可以看到：2025年12月19日，公司、控股股東及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（〔2025〕4 號）。

經(jīng)查明，八一鋼鐵涉嫌違法的事實如下:2022年度，八一鋼鐵與控股股東八鋼集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營性資金往來的關(guān)聯(lián)交易，其中八一鋼鐵累計收到八鋼集團(tuán)轉(zhuǎn)賬3,675,121,967.86 元，八一鋼鐵向八鋼集團(tuán)累計轉(zhuǎn)賬 3,642,040,000.00 元。

2023年度，八一鋼鐵與控股股東八鋼集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營性資金往來的關(guān)聯(lián)交易，其中八一鋼鐵累計收到八鋼集團(tuán)轉(zhuǎn)賬2,809,680,000.00 元，八一鋼鐵向八鋼集團(tuán)累計轉(zhuǎn)賬 2,770,870,000.00 元。

2024 年度，八一鋼鐵與控股股東八鋼集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營性資金往來的關(guān)聯(lián)交易,其中八一鋼鐵累計收到八鋼集團(tuán)轉(zhuǎn)賬 2,514,395,569.24 元，八一鋼鐵向八鋼集團(tuán)累計轉(zhuǎn)賬 2,534,817,067.03 元。

對于上述與控股股東及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生的非經(jīng)營性資金往來的關(guān)聯(lián)交易事項，八一鋼鐵既未及時披露，也未在《2022 年年度報告》《2023 年年度報告》及《2024年年度報告》中進(jìn)行披露，定期報告存在重大遺漏。上述違法事實，有八一鋼鐵定期報告、相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)會計憑證、銀行資金流水、公司書面說明材料等證據(jù)證明。

據(jù)了解，如果證監(jiān)會經(jīng)過調(diào)查后最終對八一鋼鐵實施行政處罰的話，根據(jù)相關(guān)司法解釋，2023年4月18日至2025年11月7日期間買入，且在2025年11月8日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧（無論是否解套）的投資者，可通過法律途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。符合上述條件的投資者可通過“證券市場周刊”官網(wǎng)-投資者權(quán)益欄目提交姓名、聯(lián)系電話與交易記錄，參與索賠征集活動。本次索賠征集可主張的范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等，當(dāng)然，最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。投資者在未獲得賠償前，無需支付任何律師費用。

根據(jù)當(dāng)事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款規(guī)定，擬決定: 一、對八一鋼鐵責(zé)令改正，給予警告，并處以 300 萬元罰款；二、對八鋼集團(tuán)責(zé)令改正，給予警告，并處以 400 萬元罰款；三、對吳彬給予警告，并處以 350 萬元罰款，其中作為八一鋼鐵直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款 150 萬元,作為八鋼集團(tuán)直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款200 萬元；四、對柯善良給予警告，并處以 100 萬元罰款；五、對劉文壯給予警告，并處以 150 萬元罰款；六、對樊國康給予警告，并處以 150 萬元罰款。

對公司的影響及風(fēng)險提示，在公告中稱：根據(jù)《行政處罰事先告知書》認(rèn)定的情況，公司未觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強制退市相關(guān)情形。本次行政處罰最終結(jié)果以新疆證監(jiān)局出具正式的行政處罰決定為準(zhǔn)。公司將持續(xù)關(guān)注上述事項的進(jìn)展情況，并嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，及時履行信息披露義務(wù)。

據(jù)公開資料顯示，八一鋼鐵的主營業(yè)務(wù)為鋼鐵冶煉、軋制、加工及銷售。