董秘好助手 | 龍版?zhèn)髅?李玉洋：在學(xué)中干、在干中學(xué)，當(dāng)好“復(fù)合型”助手

導(dǎo)語

在當(dāng)前資本市場深化改革與上市公司提質(zhì)增效的關(guān)鍵時期，證代作為連接企業(yè)與市場的重要紐帶，要“學(xué)干結(jié)合”，在學(xué)習(xí)和實踐中不斷提升自己，把自己淬煉成“復(fù)合型”助手

文/李玉洋

黑龍江出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰咀C券事務(wù)代表、第六屆“董秘好助手”獎獲得者

在資本市場深化改革與上市公司高質(zhì)量發(fā)展需求日益迫切的當(dāng)下，證券事務(wù)代表（以下簡稱“證代”）作為直接連接公司與資本市場的“橋梁”，其專業(yè)能力、履職水平至關(guān)重要。“在學(xué)中干、在干中學(xué)”，是證代提升綜合素養(yǎng)、助力公司發(fā)展的關(guān)鍵所在。從政策法規(guī)的動態(tài)更新到投資者溝通的場景化應(yīng)對，從信息披露的精細(xì)化操作到資本運作的協(xié)同推進，每一項工作都需要證代在學(xué)習(xí)中夯實基礎(chǔ)，在實踐中錘煉本領(lǐng)，最終實現(xiàn)個人成長與公司發(fā)展的同頻共振。

“學(xué)”是根基：以學(xué)習(xí)筑牢履職基石

作為出版?zhèn)髅筋惿鲜泄镜淖C代，其工作兼具專業(yè)性與復(fù)雜性，既需精通證券法、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)，又需熟悉出版等多領(lǐng)域知識，還需精準(zhǔn)把握監(jiān)管動態(tài)與市場趨勢。唯有以“終身學(xué)習(xí)”的態(tài)度構(gòu)建知識體系，才能避免在履職中“失焦”“踩線”，為公司合規(guī)經(jīng)營與資本運作保駕護航。我在考取了出版專業(yè)技術(shù)中級職稱證書、獲得責(zé)任編輯資格之后，兩次通過出版專業(yè)技術(shù)人員高級職業(yè)資格考試，其間按時參加繼續(xù)教育，對出版業(yè)務(wù)基本知識和業(yè)務(wù)流程有了更加深入的了解。為適應(yīng)公司改革上市及管理工作需要，我在通過法律職業(yè)資格考試的基礎(chǔ)上，又先后通過了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、董事會秘書資格考試、經(jīng)濟專業(yè)技術(shù)人員中級和高級資格考試，獲評高級經(jīng)濟師職稱。

光熟悉業(yè)務(wù)是不夠的，結(jié)合日常工作進行知識積累十分重要。隨著上市公司監(jiān)管日趨嚴(yán)格，資本市場的政策法規(guī)“動態(tài)迭代”特征十分明顯。從全面注冊制的落地實施到信息披露新規(guī)的細(xì)化完善，從退市制度的優(yōu)化升級到投資者保護舉措的持續(xù)加碼，每一項政策的調(diào)整都直接影響上市公司工作的開展方向。我將政策學(xué)習(xí)融入日常，做到“政策出臺即學(xué)、新規(guī)落地即懂”。隨著一系列新制度、新規(guī)定的出臺，我結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)場景，協(xié)助公司董辦修訂信息披露暫緩與豁免管理制度、投資者關(guān)系管理制度等一系列內(nèi)控制度，確保公司信息披露工作完全符合監(jiān)管要求。

拓展財務(wù)、公關(guān)等領(lǐng)域的知識邊界也是非常必要的。若僅掌握證券領(lǐng)域知識，缺乏對公司核心業(yè)務(wù)的理解，信息披露、投資者溝通等工作就極易出現(xiàn)“脫節(jié)”，甚至傳遞不準(zhǔn)確的信息。“深耕業(yè)務(wù)知識”是我從“基礎(chǔ)執(zhí)行者”向“核心輔助者”轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。例如，在協(xié)助董秘操辦投資者關(guān)系活動時，證代需要具備基礎(chǔ)的財務(wù)分析能力和公關(guān)溝通技巧，助力董秘應(yīng)對媒體及投資者的“尖銳問題”，避免出現(xiàn)溝通僵局。這種“證券+業(yè)務(wù)+多領(lǐng)域”的復(fù)合型知識結(jié)構(gòu)，讓我在工作中更具主動權(quán)，為董秘分擔(dān)更多核心工作。

此外，我經(jīng)常尋求同行業(yè)上市公司優(yōu)秀董辦團隊的經(jīng)驗支持，他們往往有成熟的履職經(jīng)驗與創(chuàng)新的工作方法，是實踐的“標(biāo)桿”，能為我提供寶貴的學(xué)習(xí)樣本。通過研究同行業(yè)上市公司的先進案例，我進一步拓寬了工作思路，將他人的成功經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為自身履職的“工具包”，促使工作效率與工作質(zhì)量得到顯著提升。

“干”是關(guān)鍵：以實踐錘煉核心能力

學(xué)習(xí)的價值最終需要通過“實干”來體現(xiàn)，若僅停留在“知識積累”層面，而缺乏實踐中的運用與打磨，不僅無法將學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)化為履職效能，還可能在復(fù)雜的工作場景中“手足無措”。

從定期報告的編制到臨時公告的起草校對，從披露文件的合規(guī)審核到交易所系統(tǒng)的上傳操作，每一個細(xì)節(jié)都關(guān)乎信息披露的準(zhǔn)確性、及時性與完整性，容不得半點馬虎。在這些實務(wù)工作中，我堅持審慎心態(tài)，協(xié)助董秘完善信披文件內(nèi)部審核、審批流程，堅持“三審三校”，不斷錘煉“精準(zhǔn)化”把控能力，確保每一份披露文件都保持“零差錯”，并對公告中的法律表述、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、風(fēng)險提示內(nèi)容進行反復(fù)確認(rèn)，確保公告內(nèi)容合規(guī)、表述清晰。

用心回復(fù)日常投資者的咨詢是錘煉溝通能力的重要方面。面對投資者的咨詢，我努力做到“三心”：耐心傾聽投資者訴求，不推諉、不敷衍；細(xì)心梳理問題核心，避免答非所問；用心回應(yīng)投資者關(guān)切，既要依據(jù)公司信息披露內(nèi)容準(zhǔn)確回復(fù)，又要注重溝通語言的“溫度”。合規(guī)且有溫度的回復(fù)，能有效緩解投資者的情緒，有力維護公司的市場形象。

近三年來，因在信息披露、公司治理、投資者關(guān)系管理工作等相關(guān)領(lǐng)域表現(xiàn)優(yōu)異，公司連續(xù)兩年獲得上市公司董事會優(yōu)秀實踐、ESG優(yōu)秀實踐案例、年報業(yè)績說明會優(yōu)秀實踐。2023年至2024年，公司分別獲得董事會秘書履職評價4A/5A級，入選2024年度可持續(xù)發(fā)展優(yōu)秀實踐案例、文化建設(shè)優(yōu)秀實踐案例，獲得2024年度“金圓桌獎”優(yōu)秀董事會獎、上市公司金牌董秘及陽光董秘等榮譽，贏得了監(jiān)管機構(gòu)、投資者和社會各界的一致認(rèn)可。

“學(xué)干結(jié)合”：以高質(zhì)效助力高質(zhì)量發(fā)展

證代崗位的職責(zé)，從來不是單一的事務(wù)執(zhí)行，而是要發(fā)揮串聯(lián)公司治理與資本市場的“紐帶”作用。具體而言，要細(xì)致梳理股東名冊，精準(zhǔn)辦理股權(quán)質(zhì)押與過戶，保障每一名股東的合法權(quán)益；要為獨董履職搭建“便利橋”，提前籌備會議材料，及時傳遞公司經(jīng)營動態(tài)，確保獨董能獨立、客觀地發(fā)表專業(yè)意見；在市值管理中，需動態(tài)跟蹤市場輿情與股價波動，結(jié)合公司業(yè)務(wù)亮點輸出價值信息，向資本市場傳遞長期投資信心；面對監(jiān)管機構(gòu)的指導(dǎo)與監(jiān)督，更要以嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度做好資料報送、問詢回復(fù)，將合規(guī)要求融入日常工作的每一個環(huán)節(jié)。

在完成上述工作的過程中，“在學(xué)中干、在干中學(xué)”是相互促進、相輔相成的有機整體。學(xué)習(xí)為實干提供理論支撐與知識儲備，實干為學(xué)習(xí)提供實踐場景與經(jīng)驗總結(jié)。例如，通過學(xué)習(xí)《上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，我及時梳理公司的內(nèi)幕信息知情人范圍，建立“內(nèi)幕信息知情人登記臺賬”；在公司發(fā)生重大事項時，及時登記內(nèi)幕信息知情人的姓名、知悉時間、知悉方式等信息，確保內(nèi)幕信息管理合規(guī)。通過“學(xué)政策、干實務(wù)”，將政策法規(guī)知識轉(zhuǎn)化為合規(guī)履職的行動，協(xié)助董秘完善公司信息披露流程、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易管理、加強內(nèi)幕信息防控，從源頭上降低公司的合規(guī)風(fēng)險，最終轉(zhuǎn)化為助推上市公司高質(zhì)量發(fā)展的“內(nèi)生動力”，在合規(guī)經(jīng)營、投資者關(guān)系維護、資本運作等多個維度為公司創(chuàng)造價值。

未來，我將以更堅定的姿態(tài)踐行龍版?zhèn)髅健笆卣齽?chuàng)新、與時俱進、精益求精、追求卓越”的企業(yè)文化：在“守正”中筑牢合規(guī)底線，確保每一項股權(quán)事務(wù)、每一次信息傳遞都經(jīng)得起監(jiān)管檢驗；在“創(chuàng)新”中探索工作新路徑，嘗試用數(shù)字化工具優(yōu)化股東管理流程，用更多樣的形式開展投資者溝通；在“精進”中提升專業(yè)能力，持續(xù)學(xué)習(xí)注冊制下的監(jiān)管新規(guī)、市值管理新策略；在“卓越”中追求更高目標(biāo)，不僅要做好本職工作，更要主動思考如何通過證代崗位的履職，為公司吸引更多長期投資者、提升資本市場形象貢獻力量。我愿繼續(xù)做平凡崗位上的一顆“螺絲釘”，以兢兢業(yè)業(yè)的態(tài)度堅守職責(zé)，以永不松懈的熱情傳遞公司價值，與公司共赴更長遠(yuǎn)的發(fā)展征程。

董秘薦助手

李玉洋先生工作勤勤懇懇、兢兢業(yè)業(yè)，是第五屆“董秘好助手”獎獲得者。作為公司的證代，他協(xié)助本人開展了一系列卓有成效的工作。

在法規(guī)政策鉆研方面，他善于發(fā)揮法學(xué)專長優(yōu)勢，始終保持對證券法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則的高度關(guān)注和持續(xù)學(xué)習(xí)，并將其精準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為公司合規(guī)運作規(guī)范。在法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)方面，他勤勉盡責(zé)，用心用情，高質(zhì)量做好“三會”規(guī)范運作和董監(jiān)高人員履職保障服務(wù)。在信息披露工作方面，他嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，協(xié)助本人開展公告編制起草、審核和發(fā)布，確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。在投資者關(guān)系維護方面，他以專業(yè)沉穩(wěn)的態(tài)度積極與投資者進行溝通，展現(xiàn)了公司良好的社會形象。

在他的助力下，公司連續(xù)兩年入選董事會辦公室最佳實踐案例、年報業(yè)績說明會優(yōu)秀實踐案例、ESG優(yōu)秀實踐案例、董事會優(yōu)秀實踐案例等，贏得了監(jiān)管機構(gòu)和投資者的一致認(rèn)可。本人推薦其參與評選第六屆“董秘好助手”。

推薦人：孫福軍

龍版?zhèn)髅匠?wù)副總經(jīng)理兼董事會秘書

“董秘好助手”評委點評

龍版?zhèn)髅阶C代李玉洋很善于總結(jié)。記得上一年他寫的是提升自己的“三力”，即學(xué)習(xí)力、執(zhí)行力和溝通力，我很欣賞。在我看來，這“三力”不但是做好證代的重要條件，也是做好大部分職業(yè)的重要條件，甚至可以說是人生成功的重要條件。他今年寫的是在學(xué)中干、在干中學(xué)，學(xué)干結(jié)合，我也很欣賞。在我看來，這是做好任何工作的最重要的方法和路徑，也是一個人實現(xiàn)職業(yè)發(fā)展、個人成長的最重要的方法和路徑。這種善于總結(jié)其實是善于學(xué)習(xí)、善于思考、善于工作的綜合能力與素質(zhì)的體現(xiàn)。工作要靠“干”，但如果不具備相當(dāng)?shù)闹R、經(jīng)驗、品德，工作很難干好；而要具備相當(dāng)?shù)闹R、經(jīng)驗、品德，就得靠“學(xué)”以及在“學(xué)干結(jié)合”中總結(jié)與培養(yǎng)。我曾提出過“優(yōu)秀董秘的九項修煉”，李玉洋的這篇文章涉及其中的大部分內(nèi)容。應(yīng)當(dāng)說，他在各項“修煉”上都做得相當(dāng)不錯，超過很多公司的董秘。

點評人：余興喜

北京上市公司協(xié)會原秘書長、中國鐵建原董事會秘書