浙江證監局近日通報,浙江某私募IT人員林藝平代客理財,通過“老鼠倉”盈利8857.7萬元,被罰沒合計超1.77億元,同時被采取5年證券市場禁入措施。
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根據通報,2022年10月至2023年9月期間,林藝平在杭州某某科技有限公司任職,承擔交易策略前端開發,產品風控,部分產品交易測試、決策、下單、監控等工作。
林某某負責的量化交易系統的核心開發,能夠第一時間看到公司的交易指令。
自2022年11月起,林某某悄悄控制多個賬戶,分別使用不同的交易策略,精準復制公司賬戶的交易行為。到2023年9月,公司發現異樣,監管通過數據監測鎖定其違法行為。短短10個月,林某某凈賺近9000萬元。
為此,浙江證監局指出,林藝平的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金監督管理條例》的相關規定,構成利用未公開信息交易股票的違法行為。依據《基金法》等相關規定,浙江證監局責令林藝平改正,給予警告,沒收其違法所得8857.7萬元,并處以同等金額罰款,罰沒款合計約1.77億元;同時因其違法行為情節嚴重,對其采取5年證券市場禁入措施。
市場傳聞稱,監管所提的“浙江省內兩家私募基金” 疑似九章資產、幻方量化,由同一實控人控制。在社區平臺已經有網友在領英查到,并曬出了林藝平的工作履歷:2016年復旦大學軟件工程專業畢業,2018年至今在九章資產待了7年,還有消息稱他曾在團隊內多次被表揚。目前尚不知道是不是同一人。
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公開信息顯示,九章資產成立于2015年,幻方量化成立于2016年,兩家公司的實控人均為量化投資大佬梁文鋒,即此前火遍全網的中文AI應用DeepSeek創始人。不過截至目前,無論是幻方量化、還是九章資產,都未就此事公開回應。
此案的曝光也給量化機構與參與者敲醒了警鐘,各環節比如人員管理和信息隔離方面存在明顯漏洞。所謂的風險控制,不僅要防前臺,更要重視后臺,因為后臺人員掌握了很多交易信息,如果防范不當,很可能造成巨大的損失。
至于此事會對梁文鋒的量化機構造成多大影響,目前還不好判斷。
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