網(wǎng)紅吳某某，無證薦股被罰1300萬！

網(wǎng)絡“大V”無證薦股？下場很可能是“賠了夫人又折兵”。

近期，福州市鼓樓區(qū)人民法院官微通報一則“網(wǎng)絡‘大V’無資質(zhì)薦股牟利犯非法經(jīng)營罪獲刑”的案例。被告人吳某某因犯非法經(jīng)營罪，被判處有期徒刑二年四個月，并處罰金一千三百萬元。

據(jù)法治日報報道，吳某某自1996年開始炒股，到了2009年，他認為自己炒股多年且水平較高，便在某網(wǎng)站上注冊賬號并發(fā)表文章，談論對大盤的走勢及趨勢的看法，吸引了不少粉絲。

之后，吳某某與某網(wǎng)絡公司（另案處理）合作，在該網(wǎng)站上開通股票交流圈子并擔任圈主，向付費進入圈子的互聯(lián)網(wǎng)用戶提供證券投資分析、預測或建議等有償咨詢服務，同時在圈子里進行網(wǎng)絡直播，解答客戶的提問。客戶需每月支付約520元的費用（該金額不同時期會有所變化）才可進入該圈子觀看直播、跟圈主互動。截至案發(fā)，吳某某通過在類似圈子中進行網(wǎng)絡薦股違法所得達1200萬余元。

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局認定，吳某某在此期間并未通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試或證券分析師專業(yè)能力評價測試，無從事證券投資咨詢業(yè)務的資質(zhì)。2022年9月22日，吳某某到公安機關(guān)投案，并退出違法所得270萬元。

福建省福州市鼓樓區(qū)人民法院認為，被告人吳某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，伙同他人非法經(jīng)營證券業(yè)務，擾亂市場秩序，從中獲利1200余萬元，情節(jié)嚴重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。因被告人吳某某具有自首、從犯、自愿認罪認罰、部分退出違法所得的量刑情節(jié)，依法以非法經(jīng)營罪判處其有期徒刑二年四個月，并處罰金1300萬元，追繳被告人吳某某的全部違法所得，予以沒收，上繳國庫。

法官庭后表示，證券投資咨詢業(yè)務屬于特許經(jīng)營業(yè)務。任何機構(gòu)或個人就證券市場、證券品種的走勢、投資證券的可行性，以口頭、書面、電腦網(wǎng)絡或者中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式向公眾提供分析、預測或建議，必須先行取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務資格證書或證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)證書。

近年來，監(jiān)管部門對“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”等違法活動始終保持“零容忍”態(tài)度，對相關(guān)黑色產(chǎn)業(yè)鏈重拳出擊。

中央網(wǎng)信辦、證監(jiān)會在《非法證券活動網(wǎng)上信息內(nèi)容治理工作方案》明確指出，嚴格落實證券業(yè)務必須持牌經(jīng)營要求。

6月份，上海證監(jiān)局披露了一起假借策略選股軟件非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務系列案，抓獲犯罪嫌疑人56名，涉案金額9200余萬元。

犯罪團伙在未取得相關(guān)經(jīng)營許可的情況下，私自開發(fā)多款策略選股APP和算法，隨后以“個股漲停”“資金快速翻倍”“一年3.5倍收益”等為噱頭，通過發(fā)布網(wǎng)絡廣告、隨機撥打電話等方式引流發(fā)展客戶，以每年2萬元至25.98萬元不等軟件服務費的價格，對外兜售“AI智能炒股機器人”“金牌服務版策略模型”等非法軟件及“蛟龍出水”“見龍在田”等各類名目的軟件功能，或是以每款200元至13888元不等的價格，推銷其根據(jù)自身炒股經(jīng)驗開發(fā)的所謂算法模型，以此非法牟利。

警方調(diào)查發(fā)現(xiàn)，犯罪團伙會以提供包含180種策略的參數(shù)化自動選股交易工具為名，向客戶推銷“大戶版”“機構(gòu)版”等進階服務，進而提供全套參數(shù)設(shè)置建議，甚至遠程代客操作服務。通過預設(shè)交易策略及交易參數(shù)，幫助客戶實現(xiàn)自動化選股、下單、撤單等交易。這些非法軟件預設(shè)的自動化全倉買入、虧損賣出、高頻交易等激進的操盤手法，極易造成投資人虧損。

出品：贛州公安融媒體中心 來源：法治日報、證券時報